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合格投资者标准


具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

1)净资产不低于1000万元的单位;

2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人;

3 )  中国证监会规定的其他投资者。

其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。



2

首次认购/申购所需材料


个人投资者

1. 现场录音录像视频材料;

2. 投资者本人《金融资产证明》(不低于人民币300万元,金融资产包括:银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)或者《收入证明》(近三年个人年均收入不低于人民币50万元);

3. 身份证正、反面复印件1份(复印在一张A4纸上,本人签字);

4. 银行卡正面复印件1份复印在一张A4纸上,本人签字);

5. 基金合同、合格投资者声明文件、投资者风险调查问卷、税收居民身份声明文件、认购资金来源声明函、投资者基本信息表等材料各一份(本人签字);

6. 汇款凭证(截图);


机构/产品投资者

1. 现场录音录像视频材料;

2. 企业最近一年末净资产证明(不低于人民币1000万元);

3. 审计报告及最近一期资产负债表和利润表(加盖公章);

4. 法人身份证明文件及法人身份证复印件(加盖公章);

5. 授权经办人委托书及经办人身份证复印件(加盖公章);

6. 营业执照副本复印件(加盖公章);

7. 开户许可证复印件加盖公章(需与支付投资款的账户一致);

8. 基金合同、合格投资者声明文件、投资者风险调查问卷、税收居民身份声明文件、认购资金来源声明函、投资者基本信息表、非自然人客户受益所有人信息表、持有人名册(产品)、专业投资者认证材料等

9. 汇款凭证(截图)



3

具体认购/申购流程


1. 双录

普通投资者首次认购,需要配合本公司工作人员完成风险揭示的录音录像。要求:视频须手持身份证正、反面,在镜头前停留2-3秒,视频面部清晰,声音清楚。

2. 签署合同

客户需提前准备相关证明等基础材料,并如实配合我司完成投资者风险揭示的录音录像视频、填写合格投资者认证所需的相关材料,合同及相关材料须为本人手签字。

3. 汇款

基金合同签订后,请投资者按照合同中约定的募集账号信息,将认购款项汇入相关产品的募集户,请与于开放日前一个工作日完成汇款,并将汇款凭证发至我司相关工作人员处。


北京诚盛投资管理有限公司

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